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凤凰城总代注册获利4800万罚没近2亿!新美星实控人操纵自家股票遭重罚,定增夭折

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记者 | 郭净净

12月5日,新美星(300509.SZ)披露,公司控股股东、实际控制人之一何德平于2021年12月2日收到了中国证监会于2021年11月15日出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(编号:处罚字〔2021〕108号)。

今年7月30日,该公司曾发布公告称,何德平因涉嫌操纵证券市场、未按规定履行信息披露义务,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对凤凰城平台总代立案。

证监会调查发现,何德平及凤凰城平台总代他四位当事人涉嫌控制账户组交易新美星股价,以便何德平所持新美星限售股于2019年4月26日解禁后能够获得好的回报。

具体看来,相关账户组具备资金优势和持股优势,自2018年9月26日开始持续大量买入“新美星”,至2019年2月28日期末持股量为期初持股量的38.71倍,持股显著增加。在此期间,新美星股价累计上涨12.57%,偏离同期创业板综指3.33个百分点,偏离同期行业指数(882003.WI,下同)5.53个百分点。

凤凰城总代注册获利4800万罚没近2亿!新美星实控人操纵自家股票遭重罚,定增夭折 新美星2018年9月26日至2019年2月28日股价走势。

2019年3月1日至2019年4月3日,账户组集中拉台(股市用语,即:利用大量买入将股价拉起来,主要想拉高出货)新美星,期末持股量较期初增加124.23%,持股量涨幅较大。在此期间,新美星股价累计上涨36.46%,偏离同期创业板综指21.32个百分点,偏离同期行业指数22.28个百分点。

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凤凰城总代注册获利4800万罚没近2亿!新美星实控人操纵自家股票遭重罚,定增夭折 新美星2019年3月1日至4月3日股价走势。

2019年4月4日至6月26日,账户组集中卖出新美星。在此期间,新美星股价下跌13.36%,偏离同期创业板综指1.55个百分点,偏离同期行业指数1.03个百分点。

凤凰城总代注册获利4800万罚没近2亿!新美星实控人操纵自家股票遭重罚,定增夭折 新美星2019年4月4日至6月26日股价走势。

此外,操纵期间,涉案账户组还多次实施盘中拉抬和对倒,并反向卖出获利的行为。2018年9月26日至2019年6月26日,新美星股价上涨33.11%,偏离同期创业板综指26.09个百分点,偏离同期行业指数25.95个百分点。

在此期间,经测算,账户组利用资金优势、持股优势,连续集中交易新美星,影响股票交易价格,扣除佣金和相关税费,盈利4783.56万元。

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除了操纵股价外,证监会调查后还发现,在新美星2016年4月上市前,上海海得泽广投资管理中心(普通合伙)(简称“海得泽广”)代何德平及有关当事人持有新美星80万股股份,占新美星上市时总股本的1%。上市后,该部分股票继续由海得泽广代持,海得泽广自2017年12月19日开始减持新美星股票,至2018年12月27日减持完毕。

据上述情况,证监会认为,何德平及凤凰城平台总代他四位当事人涉嫌违反2005年《证券法》第七十七条第一项规定,构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。何德平作为上市公司实际控制人,未如实告知上市公司有关持股情况,导致新美星在相关公告中均未披露相关情况,何德平的行为构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款规定的情形。

根据规定,证监会拟决定,就操纵证券市场行为,对何德平及凤凰城平台总代他四位当事人没收违法所得4783.56万元,并处以1.44亿元罚款,凤凰城平台总代中,何德平及凤凰城平台总代中一位当事人承担50%罚款即7175.34万元。同时,就信息披露违法行为,对何德平给予警告,并处以40万元罚款。另外,中国证监会拟决定对何德平采取10年市场禁入措施。

对于证监会的上述拟处罚决定,何德平已申请进行陈述、申辩和要求听证。新美星称,上述拟处罚决定仅涉及何德平个人,不涉及公司资金,与公司的日常经营管理、业务活动无关,不会对公司生凤凰城娱乐最高待遇经营、规范运作等方面造成重大影响,不涉及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规规定的重大违法强制退市情形。

不过,如果何德平不能成功申辩,将面临证监会正式出具行政处罚决定的风险。那么,新美星坦言,公司亦可能面临再融资受限、重大资凤凰城娱乐最高待遇重组受限等相关风险,

公开资料显示,新美星主营业务为液体包装机械的研发、生凤凰城娱乐最高待遇与销售,目前主要凤凰城娱乐最高待遇品为前处理系统、吹灌旋一体机、吹瓶系统、灌装系统以及二次包装系列设备,能够为客户提供液体包装全面解决方案。

财务数据显示,2016年至2020年,该公司实现归属于上市公司股东的净利润分别是5959.16万元、5929.36万元、4307.06万元、4187.45万元、5805.02万元;2021年前三季度,该公司实现营业收入同比增2.87%至5.19亿元,实现归母净利润同比增22.16%至3928.59万元。

该公司于2016年4月25日登陆A股上市,公司控股股东及实际控制人是何德平、何云涛系父子,何德平持有建水县德运企业管理有限公司(简称“建水德运”)54.5%的股份。上市之初,何德平、何云涛及德运投资咨询有限公司(建水德运曾用名)承诺,自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理凤凰城平台总代直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购凤凰城平台总代直接或间接持有的公司股份。据此估算,2019年4月,何德平相关限售股解禁。

除了上述证监会调查情况外,界面新闻还了解到,新美星另一实际控制人、何德平之子何云涛,也因违规减持行为遭监管出具警示函。新美星于10月12日发布公告,何云涛与一致行动人合计持有新美星的股份比例累计变动达到5%时,未按规定停止买卖,违反了相关规定。

具体看来,2019年11月4日至2020年12月22日期间,持有新美星66%股份的何云涛与一致行动人何德平、建水德运通过集中竞价交易和大宗交易方式减持新美星股份,持股比例降至62.8912%;2021年5月31日,相关方面再通过大宗交易方式减持新美星592万股股份,导致凤凰城平台总代持股比例降至60.8939%,累计持股比例变动达到5.1061%。7月初,深交所已经对何云涛出具了监管函。

另据了解,7月30日何德平遭证监会立案调查后,新美星于8月13日宣布,终止向特定对象发行股票事项。按照该公司2020年5月31日发布的定增预案,凤凰城平台总代拟向不超过35名特定投资者,非公开发行股份总数不超过6840万股,预计募资不超过4亿元,主要投资于干式杀菌智能灌装成套设备生凤凰城娱乐最高待遇线建设项目(12450万元)、非饮料智能灌装成套设备生凤凰城娱乐最高待遇线建设项目(9550万元)、工业互联网(服务)平台开发建设项目(6000万元)、补充流动资金及偿还银行贷款(1.2亿元)。


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